Lösungen
KYC- und AML-Compliance-Software, die Prüfungen zur Formsache macht
In den meisten Offices lebt die Compliance in Tabellen und im Gedächtnis – bis zur Prüfung. FLIORE hält wirtschaftlich berechtigte Personen, Screening, Risikobeurteilungen, Kontrollen und Belege in einem System, sodass die Antwort auf «Zeigen Sie mir …» immer nur einen Klick entfernt ist.
Wirtschaftlich berechtigte Personen als vollwertige Einträge
Jedes Mandat führt seine Personen mit Funktionen, Anteilen, Staatsangehörigkeit und PEP-Kennzeichnung – aktuelle Funktionen samt dem Verlauf früherer, genau das Register, nach dem die Aufsicht zuerst fragt.
Screening mit Prüfspur
Sanktions- und PEP-Screening über alle Mandate und Personen. Mögliche Treffer landen in einer Prüfliste; jeder Entscheid wird mit prüfender Person und Zeitpunkt gespeichert.
Risikobeurteilung mit belastbarer Begründung
Länderstufen nach FATF und CPI, Branchenstufen, PEP-Beteiligung – die höchste Stufe gilt. Eine hausinterne Übersteuerung kann nur verschärfen, nie lockern. Die vollständige Begründung wird mit jeder Beurteilung gespeichert und in der ganzen Anwendung angezeigt.
Kontrollen und Erneuerungen, die sich selbst melden
KYC-Erneuerungen und Compliance-Kontrollen haben Fälligkeiten, die im Dashboard, im Morgenbriefing, in Benachrichtigungen und in der optionalen täglichen E-Mail-Zusammenfassung erscheinen – bevor sie zu Feststellungen werden.
Das Aufsichtsdossier auf Knopfdruck
Profil, beteiligte Personen, KYC, Kontrollen, Screening, Vermögenswerte, Dokumentverzeichnis und der vollständige Aktivitätsverlauf – druckfertig mit Referenz, Zeitstempel und Unterschriftenblock. Prüfungsvorbereitung in Minuten, für jede Behörde weltweit.
Häufige Fragen
Was leistet KYC/AML-Software für ein Family Office?
Sie hält das Office jederzeit prüfbereit: wer die wirtschaftlich berechtigten Personen sind, ob sie auf Sanktions- oder PEP-Listen stehen, welches Risiko ein Mandat hat und weshalb, welche Kontrollen fällig sind – und ein lückenloser Verlauf jeder Änderung als Beleg, auf den sich Aufsicht und Prüfgesellschaft stützen können.
Welche Risikofaktoren beurteilt FLIORE?
Das Länderrisiko nach FATF-Status und Stufen des Corruption Perceptions Index, Branchenrisiko-Stufen sowie die Beteiligung von PEP unter den verknüpften Personen. Die höchste Stufe gilt, und eine hausinterne Übersteuerung kann das Ergebnis nur verschärfen, nie lockern. Jede Beurteilung wird mit ihrer Begründung gespeichert.
Ist FLIORE an eine Aufsichtsbehörde gebunden?
Nein. Das Modell ist unabhängig von einer Rechtsordnung: Aufsichtsprofil, Kontrollen und das exportierbare Dossier funktionieren gleich, ob Sie der FINMA, BaFin, DFSA, CIMA, MAS oder einer Selbstregulierungsorganisation unterstehen.
Was ist das Aufsichtsdossier?
Eine druckfertige Dokumentation eines Mandats auf Knopfdruck: Profil, wirtschaftlich berechtigte Personen, KYC-Unterlagen, Kontrollen, Screening-Ergebnisse, Vermögenswerte, Dokumentverzeichnis und der vollständige Aktivitätsverlauf – mit Referenznummer, Zeitstempel und Unterschriftenblock.
Wie funktioniert das Screening?
Die Namen von Mandaten und wirtschaftlich berechtigten Personen werden mit Sanktions- und PEP-Daten abgeglichen; mögliche Treffer kommen in eine Prüfliste, und geprüfte Entscheide werden mit prüfender Person und Zeitstempel festgehalten.
Jeden Tag prüfbereit
Family-Office-Software mit Compliance im Kern. Daten in der Schweiz.
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