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Ein Mandat onboarden: eine Compliance-first-Checkliste
Eine praktische Onboarding-Sequenz für ein neues Family-Office-Mandat, die Compliance an erste Stelle setzt, ohne den Kunden zu bremsen.
Das FLIORE Compliance-Team
Family-Office-Compliance-Recherche
6 Min. Lesezeit
Aktualisiert am 1. Juli 2026
Das Wichtigste in Kürze
- Onboarden Sie die Einheit, fördern Sie die UBOs zutage, verifizieren und screenen — in dieser Reihenfolge.
- Erfassen Sie Vermögensherkunft früh; sie ist am schwersten später zu rekonstruieren.
- Eine saubere Onboarding-Akte ist das Fundament jeder späteren Prüfung.
Sequenz
Verifizieren Sie die Einheit (KYB), bilden Sie ihre Struktur ab, fördern Sie jeden UBO zutage, verifizieren Sie jede Person (KYC) und screenen Sie auf PEP und Sanktionen. Erfassen Sie Vermögens- und Mittelherkunft, solange der Kunde engagiert ist — es ist weit schwerer, sie Monate später zu rekonstruieren.
Die Akte aufbauen
Alles, was Sie sammeln, wird zur Grundlage der periodischen Prüfung. Eine strukturierte, belegte Onboarding-Akte bedeutet, dass spätere Auffrischungen schnell sind; eine dünne bedeutet, dass jede Prüfung bei null beginnt.
Häufige Fragen
Kann ich vor abgeschlossenem Screening onboarden?
Risikobasiert — doch eine dokumentierte Begründung ist essenziell, wenn Sie fortfahren.
Quellen
- FATF-CDD-Standards
- EU-Geldwäscheverordnung
Weitere Leitfäden
Compliance, in die Plattform eingebaut
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