Betrieb
Laufende Überwachung, nicht einmalige Prüfungen
Warum Compliance eine fortlaufende Pflicht ist und wie periodische Prüfung ein Family Office vertretbar hält.
Das FLIORE Compliance-Team
Family-Office-Compliance-Recherche
5 Min. Lesezeit
Aktualisiert am 1. Juli 2026
Das Wichtigste in Kürze
- Eigentum, Sanktionen und Risiko ändern sich nach dem Onboarding.
- Die Prüfkadenz sollte das Risiko widerspiegeln.
- Öffnen Sie die Akte bei wesentlicher Änderung erneut — neue Eigentümer, Listungen, Negativmedien.
Warum einmal nie genügt
Eine beim Onboarding saubere Akte kann verfallen: ein neuer Anteilseigner erscheint, eine Person wird sanktioniert, Negativmedien tauchen auf. Compliance ist eine fortlaufende Pflicht, kein Tor, das man einmal passiert.
Kadenz nach Risiko
Risikoreichere Mandate verdienen häufigere Prüfung. Ein vertretbares Programm setzt eine Kadenz, screent laufend und öffnet die Akte erneut, wann immer sich etwas Wesentliches ändert.
Häufige Fragen
Wie oft sollte ich prüfen?
Nach Risiko — höheres Risiko, öfter; doch wesentliche Änderungen lösen ungeachtet dessen eine Prüfung aus.
Quellen
- FATF-Empfehlung 10 — Laufende Sorgfaltspflicht.
Weitere Leitfäden
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