Operaciones
Seguimiento continuo, no comprobaciones puntuales
Por qué la compliance es un deber continuo y cómo la revisión periódica mantiene defendible a un family office.
El equipo de compliance FLIORE
Investigación de compliance family office
5 min de lectura
Actualizado el 1 de julio de 2026
Lo esencial
- Propiedad, sanciones y riesgo cambian tras la incorporación.
- La cadencia de revisión debería reflejar el riesgo.
- Reabra el expediente ante un cambio significativo — nuevos propietarios, designaciones, prensa adversa.
Por qué una vez nunca basta
Un expediente limpio en la incorporación puede degradarse: aparece un nuevo accionista, una persona es sancionada, surge prensa adversa. La compliance es una obligación continua, no una puerta que se cruza una vez.
Cadencia según el riesgo
Los mandatos de mayor riesgo merecen una revisión más frecuente. Un programa defendible fija una cadencia, filtra de forma continua y reabre el expediente siempre que algo significativo cambia.
Preguntas frecuentes
¿Con qué frecuencia revisar?
Según el riesgo — mayor riesgo, más a menudo; pero un cambio significativo activa una revisión de todos modos.
Fuentes
- Recomendación GAFI 10 — Diligencia debida continua.
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