Screening
filtrado de sanciones y PEP
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La comprobación de personas y sociedades frente a listas de sanciones, bases de datos de PEP e informaciones negativas en los medios.
El screening se realiza al iniciar la relación y de forma continua; los resultados deben examinarse y la decisión documentarse.
En la práctica
En la práctica, el screening abarca no solo a los miembros de la familia, sino también a sociedades, fundaciones, trustees, miembros de consejos y firmantes autorizados. Las listas cambian a menudo, por lo que la cartera existente se vuelve a filtrar automáticamente cuando se actualizan. Cada resultado se valora, si es la misma persona o no y si es relevante o no, y la decisión se registra con fecha, autor y justificación.
Distinciones y errores frecuentes
Muchos resultados son falsos positivos por nombres parecidos; descartarlos sin documentación es una debilidad frecuente en las revisiones. Otro error es filtrar solo por el nombre, sin fecha de nacimiento ni nacionalidad, lo que multiplica los falsos resultados.
Relevante en: Toda la UE
Términos relacionados
- Persona políticamente expuesta
- Persona que desempeña o ha desempeñado una función pública importante, así como sus familiares y las personas reconocidas como allegadas.
- Noticias negativas
- Informaciones públicas sobre una persona o una sociedad que apuntan a riesgos de blanqueo, corrupción u otros.