Screening
filtrage sanctions et PPE
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Le contrôle de personnes et de sociétés au regard des listes de sanctions, des bases de données de PPE et des informations négatives dans les médias.
Le screening a lieu à l’entrée en relation et de manière continue ; les résultats doivent être examinés et la décision documentée.
En pratique
En pratique, le screening couvre non seulement les membres de la famille, mais aussi les sociétés, fondations, trustees, membres de conseils et signataires autorisés. Les listes changent souvent ; le portefeuille existant est donc refiltré automatiquement lors de leurs mises à jour. Chaque résultat est apprécié – même personne ou non, pertinent ou non – et la décision est consignée avec date, auteur et motivation.
Distinctions et erreurs fréquentes
Beaucoup de résultats sont des faux positifs dus à des noms semblables ; les écarter sans documentation est une faiblesse fréquente lors des contrôles. Autre erreur : filtrer sur le seul nom, sans date de naissance ni nationalité, ce qui multiplie les faux résultats.
Pertinent pour : Toute l’UE
Termes apparentés
- Personne politiquement exposée
- Personne qui exerce ou a exercé une fonction publique importante, ainsi que les membres de sa famille et les personnes connues pour lui être étroitement associées.
- Informations négatives
- Informations accessibles au public sur une personne ou une société qui indiquent des risques de blanchiment, de corruption ou d’autres risques.