KYC y cumplimiento
Incorporación según la jurisdicción, controles periódicos y pista de auditoría.
FLIORE evalúa a cada titular real según las normas de su propia jurisdicción: el umbral del 25 % de la UE, el 10 % de la India, el 5 % de Sudáfrica, el régimen de transparencia suizo, la Corporate Transparency Act de EE. UU. y otros. Para cada mandato muestra quién debe declararse, quién requiere diligencia reforzada como PEP y qué revisiones vencen.
Qué hace
Evaluación según la jurisdicción
Los titulares reales se evalúan según el umbral de declaración y las normas de su propia jurisdicción, no con una única cifra fija.
Screening de sanciones y PEP
Coteje un mandato y sus titulares reales con listas mundiales de sanciones, PEP y vigilancia a través de un proveedor configurable: hoy OpenSanctions, y se pueden conectar otros proveedores mediante la misma interfaz. Listas mundiales (OFAC, ONU, UE, HMT), no las de un solo país.
Clasificación de riesgos
Califique cada mandato según el riesgo país (listas del GAFI e índice de corrupción de Transparency International) y el riesgo sectorial, con un ajuste interno. Estándares mundiales, defendibles en cualquier jurisdicción.
Perfil de supervisión y formación
Registre de qué supervisor depende su office (organismo de autorregulación, autoridad legal o registro) y organice formaciones sobre señales de alerta cuyos resultados se incorporan a la pista de auditoría.
Informe de carencias
Todos los mandatos ordenados por riesgo y puntos pendientes, de modo que los mandatos de mayor riesgo con más carencias aparecen primero: una visión defendable ante cualquier supervisor.
Revisiones periódicas
FLIORE controla cuándo vence la revisión de cada mandato y muestra lo que requiere atención.
Pista de auditoría
Cada evaluación y cada decisión quedan registradas, para que la persona responsable pueda demostrar el fundamento de una decisión.
Una familia, tres umbrales
Un titular real posee el 12 % de una entidad de la UE (por debajo del umbral del 25 %, por lo que no debe declararse allí), pero la misma participación en una entidad india (por encima del 10 %, por lo que sí debe declararse). FLIORE muestra ambas situaciones correctamente, por jurisdicción, en una sola vista.
Preguntas y respuestas
¿Es FLIORE asesoramiento jurídico?
No. FLIORE es una ayuda a la decisión para la persona responsable del cumplimiento. El software muestra los umbrales de declaración y las fechas de revisión; la decisión corresponde a la persona responsable.
¿Qué jurisdicciones abarca?
El umbral del 25 % de la UE, el 10 % de la India, el 5 % de Sudáfrica, el régimen de transparencia suizo, la Corporate Transparency Act de EE. UU. y otros, con evaluación por mandato.
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